El pasado mes de octubre se reunió en Ginebra el EGC para abordar, entre otros, temas relacionados con la supervisión de la función ética, prioridades estratégicas y planificación 2017, marco de evaluación de desempeño de gobernanza, proceso de selección de las autoridades de la Junta, temas legales y otros asuntos transversales.
El Comité de Ética y Gobernanza (EGC) realizó su segunda reunión del 12 al 14 de octubre de 2016 en Ginebra, Suiza. El presidente y vicepresidente del comité, Mohamed Salah Ben Ammar y Jan Paehler, respectivamente, lideraron la reunión. Hubo quórum y se aprobó la agenda al comienzo de la reunión, además todos los miembros presentaron sus declaraciones de interés declarando que no tenían conflictos actuales o potenciales.
Se resumen a continuación las principales conclusiones, pasos a seguir y acuerdos de la reunión.
I. Ética
Supervisión de la función ética, prioridades estratégicas y planificación 2017 Parte II: Informe del oficial de Ética y evaluación inicial del Marco de Ética e Integridad
Nicholas Jackson, oficial de Ética, presentó una actualización sobre las actividades del Marco de Función Ética e Integridad durante los primeros cinco meses como parte de la fase de evaluación inicial. El EGC intercambió con el oficial de Ética sobre temas clave, enfatizando la importancia de: a) facilitar el enfoque estratégico a través de recursos adecuados para esta función, para facilitar el enfoque en temas de ética e integridad efectiva en cuestiones de gobernanza y a nivel de país; b) fortalecer la ética e integridad efectiva en los MCP a nivel de país; c) lograr una gestión positiva y proactiva de temas relacionados a la ética; y d) la ética como parte de la práctica, en un contexto complejo de diferentes culturas.
El debate subsiguiente fue la base para la consideración del presupuesto 2017 y el plan de trabajo para la función de ética en la segunda parte de las sesiones.
Supervisión de la función ética, prioridades estratégicas y planificación 2017 Parte II: Presupuesto y plan de trabajo 2017
El EGC aprobó las siguientes decisiones y definió los pasos a seguir como se detalla a continuación: a) aprobó el plan de trabajo central y recomendó el presupuesto asociado al Comité de Auditoría y Finanzas para su inclusión en el presupuesto OPEX 2017 para el envío a la Junta; b) respaldar iniciativas adicionales y llamado a la priorización de financiamiento desde los ahorros por parte del Secretariado en el presupuesto 2017; y c) el oficial de Ética informará al EGC sobre estos temas a través actualizaciones regulares en 2017.
Sesiones ejecutivas sobre temas de ética
El EGC lleva a cabo sesiones ejecutivas de rutina con el oficial de Ética para facilitar el debate transparente en relación con su funcionamiento independiente, y discutir temas confidenciales de ética. En seguimiento a los procedimientos operacionales de la Junta y comité, la grabación de la sesión ejecutiva es entregada y retenida en confidencialidad por el consejero legal.
Proceso para la evaluación de desempeño del oficial de Ética (sesión ejecutiva)
El EGC delega la autoridad en Mohamed Salah Ben Ammar y Mirta Roses Periago para llevar a cabo una evaluación de desempeño anual del oficial de Ética en nombre del EGC, conjuntamente con el director ejecutivo. En seguimiento a los procedimientos operacionales de la Junta y comité, los registros de la sesión ejecutiva son retenidos por el consejero legal.
II. Gobernanza
Marco de Evaluación de Desempeño de Gobernanza
Conclusiones y próximos pasos: a) con el apoyo de Egon Zehnder, las autoridades del EGC presentarán una actualización del informe 2016 de la evaluación de desempeño de la Junta en la 36a Reunión de la Junta en diciembre 2016; b) Egon Zehnder considerará los puntos de acción de la evaluación de desempaño 2015 en relación con los resultados, a fin de que el comité pueda proveer una recomendación al Grupo de Coordinación sobre sustentabilidad de varios puntos de acción originados en el plan de mejora del desempeño; c) observaciones clave de la evaluación de desempeño de gobernanza donde informará sobre el flujo de trabajo, especialmente para trabajar en fortalecer el rol y el proceso de selección del liderazgo de la Junta, y considerar el tamaño y composición de la Junta. El EGC y la OBA se comprometerán con Egon Zehnder para asegurar un abordaje alineado con las claves del flujo de trabajo, dentro de un objetivo de fortalecimiento de la efectividad de la Junta que abarca demasiado.
Implicancias de los recursos en los cuerpos de gobernanza
El EGC agradece el análisis financiero, reconoce la disminución en el presupuesto comparado con el año 2015, y debate sobre temas relacionados a la eficiencia de gobernanza, supervisión financiera, costo-eficiencia y rol del comité. La Oficina de Asuntos de la Junta prepará un informe sobre las implicancias de los recursos en los cuerpos de gobernanza durante la reunión a realizarse en octubre/noviembre de 2017.
Temas a informar directamente a la Junta: reclutamiento del nuevo director ejecutivo
Desde la última reunión del EGC se han llevado a cabo numerosos pasos en relación con el proceso de reclutamiento del nuevo director ejecutivo. La Junta aprobó los términos de referencia del Comité de Nombramiento el 1 de noviembre de 2016 y las autoridades de la Junta lanzaron la convocatoria a candidaturas al Comité de Nombramiento el 3 de noviembre de 2016. A la fecha de este informe se tenía pensado que las autoridades de la Junta, en consulta con los miembros del EGC que no son candidatos para los puestos en el Comité de Nombramiento, enviaran a la Junta el 14 de noviembre de 2016 la lista final de candidatos para presidente y miembros del Comité de Nominación durante la reunión de la Junta en Montreux. Un informe detallando los términos de referencia del director ejecutivo y las reglas de votación para la selección del director ejecutivo serán enviadas a las autoridades de la Junta antes de la 36a Reunión de la Junta. Un resumen general de los hitos clave en referencia al proceso de reclutamiento del próximo Director Ejecutivo se puede encontrar en el documento GF/B35/ER15.
Temas a informar directamente a la Junta: proceso de evaluación de desempeño para informar directamente a la Junta (sesión ejecutiva)
El EGC recibe un resumen sobre los procesos aprobados por la Junta para la evaluación anual de desempeño del director ejecutivo y el inspector general, en sesión ejecutiva. Se define preparar una página resumiendo en detalle el proceso aprobado por la Junta, que se incluirá en el próximo informe de evaluación de desempeño para aquellos funcionarios que reportan directamente a la Junta (Reunión de la Junta en mayo de 2017). Esto ayudará a asegurar claridad en el proceso establecido, incluyendo la oportunidad de que la Junta pueda dar retroalimentación sobre los resultados de la evaluación durante la sesión ejecutiva. El EGC también aconseja que no es necesario realizar cambios al proceso previo para la evaluación 2016.
Proceso de selección de las autoridades de la Junta
El EGC debate el proceso para la selección de las próximas autoridades de la Junta en sesión ejecutiva, revisar los resultados de la revisión de la guía de buenas prácticas incluyendo lecciones aprendidas de procesos de selección previa y opciones preliminares para el fortalecimiento de las autoridades de la Junta, proceso de selección y apoyo a mecanismos (financieros y no financieros). El EGC llevó a cabo consultas con la Junta, incluyendo un debate en la reunión de la Junta y una consulta a través de la red de los Puntos Focales de Gobernanza, los cuales potencialmente podrían liderar la recomendación a la Junta en referencia a la revisión de los términos de referencia del presidente y vicepresidente de la Junta, y el proceso de nombramiento.
Composición y tamaño de la Junta
Se decidió que el documento de trabajo debería enriquecerse en base a debates más profundos a realizarse con un grupo selecto de individuos, y debería incluir consideraciones en relación a los resultados del proceso de evaluación de desempeño de la Junta, en particular, sobre el tema de incorporar potenciales nuevos donantes, y proveer propuestas de modalidad a futuro. Por el momento el documento de trabajo del EGC permanecerá como documento interno hasta nuevo aviso.
Política de financiamiento de la constituyente
Existió un apoyo general al modelo de financiamiento por varios años (3) con una línea de base de financiamiento de la constituyente de USD $100.000 por año por constituyente, con la provisión de un financiamiento adicional a aquellas constituyentes que enfrenten desafíos específicos debido a circunstancias inherentes en la naturaleza de sus constituyentes. El comité apoya fuertemente la inclusión del financiamiento anual para las actividades transversales entre constituyentes que apoyen el fortalecimiento con los procesos de gobernanza a través de las constituyentes implementadoras, así como el desarrollo de vías para el financiamiento de solicitudes de excepción a ser consideradas por la Junta y los comités para iniciativas que puedan fortalecer la gobernanza. El oficial de Asuntos de la Junta compartirá una propuesta para la aprobación electrónica de la decisión antes a la próxima reunión de la Junta.
III. Temas legales
Privilegios e inmunidades
Las principales conclusiones y próximos pasos fueron:
1) El Secretariado, en colaboración con el Grupo de Asesoramiento de Privilegios e Inmunidades, explorará posibles iniciativas y el refuerzo positivo de las medidas para alentar a los países hacia la ratificación del Acuerdo de P&I, e informará al EGC. El 26 de octubre de 2016 el EGC aprobó la decisión de este punto por vía electrónica.
2) El Informe Anual sobre Privilegios e Inmunidades fue actualizado luego de la reunión y previo al envío a la Junta, para comunicar al comité en referencia al limitado progreso hasta el momento y la necesidad de considerar posibles incentivos.
Panel de sanción
Se presentó una actualización del volumen de casos referidos al panel que fueron cinco las subvenciones de país correspondientes a Camboya, Nigeria, Kazajistán, Burundi y Angola. El vicepresidente del EGC comentó sobre el bajo número de casos referidos al panel de sanción, y refiere que puede ser debido a las pocas instancias de mala conducta de proveedores, baja tasa de detección o deficiencia en referir el caso al panel. La Sra. Newton aconsejó que la carga de casos pareciera ser razonable teniendo en cuenta el corto plazo de tiempo para que el panel opere, y garantiza al EGC que el caso caiga fuera de uno de los cuatro criterios de referencia del panel de sanción, la OIG determina remediar acciones a través de la adopción del Acuerdo de Acciones de Gestión. Se concluye que el EGC recibirá una actualización de las conclusiones de los procedimientos del panel de sanción con respecto al caso actual.
IV. Temas transversales
Informe de gestión de riesgo (sesión conjunta con el Comité de Auditoría y Finanzas y el Comité de Estrategia)
Los objetivos clave de la sesión fueron: 1) informar sobre el involucramiento del nivel de riesgo y el perfil de riesgo de la organización como se detalla en el informe semestral de riesgo a la Junta; 2) proveer una actualización a la Junta sobre cómo la implementación del marco de gestión de riesgo está progresando hacia la garantía efectiva y la mitigación del riesgo; y 3) la “profunda caída” en la prevalencia de riesgo del portafolio del Fondo Mundial, llamado cadena de gestión de suministros, en seguimiento a la solicitud de los comités en junio de 2016. Luego del debate y en respuesta a los comentarios del comité, el Secretariado especifica que el Fondo Mundial es una institución financiera que trabaja en asociación para alcanzar los resultados y las piezas descriptas en el informe, mitigarán los riesgos clave a fin de que el impacto se pueda alcanzar. El inspector general acuerda con la observación respecto de que estén más estrechamente alineados el informe de riesgo y los informes de la OIG. También nota el enfoque diferente de análisis dentro del Secretariado, donde el énfasis está puesto frecuentemente sobre el lanzamiento y la implementación de las políticas de riesgo, en tanto que las revisiones de la OIG se enfocan en las iniciativas que están alcanzando el impacto deseado. Es importante reconocer que lleva tiempo el funcionamiento pleno de las iniciativas y el comenzar a ver el impacto, lo cual puede explicar las brechas ocasionales entre riesgo y hallazgos de la auditoría. Todos los elementos del desarrollo de la estrategia están siendo considerados en el contexto de una amplia cadena de suministro, trabajar con socios en el país y construir relaciones y voluntades políticas con los gobernantes de país. Los esfuerzos recientes para identificar mecanismos de garantía innovadores posibilitarán que se ajusten para abordar cambios en capacidad. Desde la perspectiva de riesgo, el compromiso con los proveedores del sector privado es a veces la mitigación más adecuada mientras mantiene el principio de que los países retienen la autonomía y rendición de cuentas. Finalmente el Secretariado en sus comentarios incluye el compromiso de intensificar los esfuerzos hacia mejorar la cadena de suministros a nivel de país incluyendo una solicitud bajo el financiamiento catalítico para la consideración del comité.
Plan de acción priorizado para acelerar la gestión para el impacto: actualización del progreso (sesión conjunta con el Comité de Auditoría y Finanzas y el Comité de Estrategias)
Los miembros del comité reconocen que el Plan de acción priorizado (PAP) es un elemento crítico para hacer operativa la gestión de riesgo. En base a la información compartida en la actualización, los miembros del comité identificaron lo siguientes puntos: a) tolerancia al riesgo: el PAP detalla una serie de acciones que intentan abordar los riesgos; de todos modos existe una falta y explícito enlace a la tolerancia al riesgo de la organización haciendo difícil determinar si el éxito de la implementación de actividades pondrá al Fondo Mundial en línea con los objetivos de niveles de tolerancia al riesgo; b) usuarios finales y diálogo de país: es necesario asegurar que las iniciativas incluyan usuarios finales ya que ellos están ocultos en el campo; c) diálogo de país: supuestos de que el dialogo de país en curso no es siempre el adecuado, especialmente más allá del estadio de desarrollo de la nota conceptual y el nivel actual de participación de las poblaciones clave es variable.
El Secretariado contextualizará el PAP dentro de la gestión de riesgo general. Es necesario hacer operativa la gestión de de riesgo en la práctica. Se dará seguimiento de cerca a las iniciativas individuales que deben demostrar su enlace a la tolerancia al riesgo general.
Abordar los comentarios sobre el involucramiento de usuarios finales (ej. pacientes, comunidades, clientes) en las acciones planificadas. El Secretariado explica que la mayoría de las actividades delineadas para estas iniciativas que involucran trabajo a nivel de país para definir la calidad de las intervenciones para VIH-sida, TBC y malaria; particularmente en el contexto de cadena de suministros.
El Secretariado informa a los comités sobre la facilitación continua del diálogo de país, particularmente en términos del apoyo para la preparación de notas conceptuales y asegurando que las personas afectadas por las tres enfermedades estén representadas en los diálogos en la mayoría de los países.
Modelo de negocios (sesión conjunta del Comité de Auditoría y Finanzas y el Comité de Estrategias)
El Secretariado destacó que el riesgo y garantía en relación a la calidad de los programas es un tema mayor y central para el trabajo a futuro. Además se esclarece que los Agentes Locales del Fondo no son contratados a tiempo parcial y que en muchos lugares el Fondo Mundial no cuenta con privilegios e inmunidades que permitan tener profesionales de país. Dentro de las conclusiones de los comités se destaca: a) se apoyaron las recomendaciones del Secretariado; se acordó que se han identificado adecuadamente los temas que requieren ser mejorados y se solicitó al Secretariado que se detallen las acciones para abordar las áreas que requieren ser mejoradas; b) en particular será importante el fortalecimiento de las asociaciones: mientras existe un apoyo a las iniciativas en curso (como ITP) no debería asumirse que las iniciativas actuales son la única alternativa para abordar los desafíos. Se necesitará más trabajo para mitigar los riesgos y para asegurar que el modelo actual es extremadamente eficiente.
Temas relacionados a los Mecanismos Coordinadores de País (sesión conjunta con el Comité de Estrategia)
Teniendo en cuenta el posicionamiento conjunto de Alemania, Suiza y Francia en relación a los MCP, se debaten específicamente temas relacionados a la necesidad de aclarar los roles y funciones del MCP, salvaguardar los principios y ganancias obtenidas con los MCP en los países en transición, y priorizar el compromiso de la sociedad civil y las poblaciones clave. El Secretariado reconoce que el fortalecimiento de los MCP continúa siendo uno de los principales desafíos para la organización como parte integral del trabajo a ser realizado en los términos del modelo de negocios del Fondo Mundial. Se acuerda que el Secretariado incorporará los comentarios de los comités realizados en esta sesión al Plan de Trabajo que se está elaborando actualmente sobre el modelo de negocios, considerando los roles de los MCP, transición y sustentabilidad y compromiso de la sociedad civil y poblaciones clave. Al informar dará clara consideración a la mitigación de los riesgos programáticos y financieros involucrados. Se necesitará realizar debates en profundidad para alcanzar un acuerdo de colaboración entre el EGC y el SC en la supervisión de temas con responsabilidad compartida. El EGC está vinculado en particular a temas relacionados al marco ético en los MCP y temas de conflicto de interés.
Reflexiones del Comité de Ética y Gobernanza sobre acuerdos en la supervisión de temas transversales
El Comité de Ética y Gobernanza (EGC) reflexiona sobre los abordajes actuales de supervisión de temas transversales (por ejemplo, gestión de riesgo) y la práctica de esperar a las sesiones conjuntas para revisar estas áreas. Los miembros del comité intercambian sus puntos de vista e identifican preocupaciones a nivel de gobernanza en relación a: 1) falta de rendición de cuentas a través de la dilución de la supervisión; 2) la necesidad de diferenciar entre debates enfocados con cada comité sobre temas específicos bajo sus respectivas responsabilidades de supervisión y resúmenes informativos (los cuales pueden tener lugar por la vía de sesiones conjuntas o virtualmente). Además, se identifican desafíos logísticos asociados con las sesiones conjuntas.
El ECG llama a realizar por su parte una recomendación formal al Grupo de Coordinación sobre mecanismos para una efectiva supervisión de temas transversales, incluyendo la consideración de identificar un comité que lidere cada área y una evaluación del rol de las sesiones conjuntas. Esta recomendación será apoyada por un mapeo de las áreas transversales de supervisión preparado por la Oficina de Asuntos de la Junta.
